La actividad de gestión del oficial de cumplimientocontrato y propuesta de contenido

  1. Juan Carlos Velasco Perdigones 1
  1. 1 Universidad de Cádiz
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    Universidad de Cádiz

    Cádiz, España

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Revista:
Revista Crítica de Derecho Inmobiliario

ISSN: 0210-0444

Año de publicación: 2021

Año: 97

Número: 784

Páginas: 1241-1289

Tipo: Artículo

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Resumen

El reconocimiento de la responsabilidad penal de la persona jurídica, introducida con la reforma del Código Penal en el año 2010, ha supuesto el origen de una nueva realidad social y económica: los servicios de cumplimiento normativo o servicios de “Compliance”. El nacimiento de nuevas necesidades corporativas, como consecuencia de la modificación del principio “societas delinquere non potest”, ha impulsado una novedosa forma de relacionarse en el plano profesional. El “Compliance” se viene considerando, así, como un sector en auge que demanda la delimitación del contenido contractual en cuya virtud se presta este servicio. La puesta en el mercado de los servicios de “Compliance” ha generado un punto de inquietud e inseguridad en este ámbito, ante el desconocimiento de los elementos que integrarán las relaciones jurídico-contractuales para la prestación de este nuevo servicio. La aproximación al contrato de “Compliance”, y el esbozo de una propuesta de contenido de las prestaciones que han de asumir las partes del contrato, vienen a ser la piedra angular de este estudio. Se parte de la esencial función de supervisión, vigilancia y control de los modelos de organización y gestión penal que reseña el artículo 31 bis del Código Penal, sobre las que el “Compliance Officer” se constituirá como principal actor. Esta función se configura como una actividad de finalidad principal sobre la que se han de construirse las prestaciones del atípico contrato de “Compliance”. Sin embargo, ha de comportar el complemento de otras previas y posteriores como: la prevención; la información y el reporte al órgano de administración de la persona jurídica, aparte de otras actividades ajenas a la estricta gestión (v.gr. diseño, elaboración e implantación de los modelos preventivos). Este trabajo pretende poner de relieve y dar visibilidad a la eventual relación contractual entre el sujeto que desempeña profesionalmente la labor de “Compliance” y la persona jurídica que demanda los servicios de cumplimiento, para posteriormente proponer un contenido contractual al que las partes puedan acudir.

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